Trong tuần qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã thông báo ba quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với 5 nhà đầu tư cá nhân và 1 tổ chức. Trong đó, phổ biến nhất vẫn là việc các nhà đầu tư chậm báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu.
Ngày 23/7, Ủy ban chứng khoán Nhà nước thông báo việc ban hành quyết định xử phạt với ba cá nhân là ông Nguyễn Đức Quang, ông Vũ Trọng Huân và ông Nguyễn Hữu Quyên.
Trong đó, ông Nguyễn Đức Quang bị phạt tiền 27,5 triệu đồng, và hai cá nhân còn lại mỗi người bị xử phạt 20 triệu đồng do báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu HCD không đúng thời gian quy định. Cả ba nhà đầu tư này, trước giao dịch, đều là cổ đông nội bộ có liên quan đến Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD (mã CK: HCD).
Cùng ngày, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt với ông Trần Quốc Bình. Nhà đầu tư này bị xử phạt hành chính tổng cộng 100 triệu đồng. Trong đó, ông Bình bị xử phạt 37,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn việc sở hữu trên 5% cổ phần của Công ty Đầu tư Cao su Quảng Nam (mã CK: VHG) và Công ty Chế biến gỗ Thuận An (mã CK: GTA). Đồng thời, nhà đầu tư này bị xử phạt thêm 62,5 triệu đồng do không báo cáo việc trở thành cổ đông lớn của Công ty Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (mã CK: FID).
Cũng với lỗi không báo cáo đúng thời hạn quy định khi trở thành cổ đông lớn, ông Lê Đình Luân đã bị xử phạt hơn 31 triệu đồng. Nhà đầu tư này mua 700.000 cổ phiếu của Tổng Công ty Đức Giang (mã CK: MGG) để nâng sở hữu lên gần 10% vào đầu tháng 12/2017, nhưng gần một tháng sau khi thực hiện giao dịch mới báo cáo lên HNX.
Tổng số tiền thu được từ 5 trường hợp vi phạm này đạt gần 200 triệu đồng.
Minh Sơn